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博时沪港深成长企业混合型证券投资基金2019年第4季度报告

发布日期:2021-11-22 22:08   来源:未知   阅读:

  基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:二〇二〇年一月十七日§1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年10月1日起至12月31日止。 §2基金产品概况 基金简称 博时沪港深成长企业混合 基金主代码 001824 交易代码 001824 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年11月2日 报告期末基金份额总额 2,711,973.40份 投资目标 在严格控制风险的前提下,通过积极挖掘A股和港股市场(通过港股通)的成长性行业和企业所蕴含的投资机会,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金投资策略分三个层次:首先是大类资产配置,即根据经济周期决定权益类证券和固定收益类证券的投资比例;其次是行业配置,即根据行业发展规律和内在逻辑,在不同行业之间进行动态配置;最后是个股选择策略和债券投资策略。 业绩比较基准 中国债券总财富指数收益率×20%+沪深300指数收益率×20%+恒生指数收益率×60%。 风险收益特征 本基金属于混合型基金,预期收益和预期风险低于股票型基金,高于货币市场基金和债券型基金,具有中高等风险/收益的特征。 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年10月1日-2019年12月31日) 1.本期已实现收益 107,695.92 2.本期利润 223,844.82 3.加权平均基金份额本期利润 0.0859 4.期末基金资产净值 3,324,938.53 5.期末基金份额净值 1.226 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 7.17% 0.78% 6.63% 0.68% 0.54% 0.10% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 / §4管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 牟星海 权益投资国际组负责人/基金经理 2019-06-10 - 26.3 牟星海先生,硕士。1993年起先后在美国保诚金融控股公司、美银证券、美国雷曼兄弟控股公司、光大控股公司、布鲁克投资公司、先锋投资合伙公司、申万宏源(香港)公司、新韩法国巴黎资产管理公司、申万宏源(香港)公司从事研究、投资、管理等工作。2019年加入博时基金管理有限公司。现任权益投资国际组负责人兼博时沪港深成长企业混合型证券投资基金(2019年6月10日—至今)的基金经理。 注:上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,由于证券市场波动等原因,本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况,基金管理人在规定期限内进行了调整,对基金份额持有人利益未造成损害。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共52次,均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 沪港深成长企业主要投资于业绩增长较为确定的股票,这里包括长期价值成长和短期高速成长的投资标的。四季度基本保持之前的港股和A股配置比例(和基准接近),主要投资板块及标的为基本面较好的公司,包括:1)可选消费里的运动服装品牌,餐饮,社服,教育等板块,并且是唯有港股有的特色行业龙头,2)估值较低但具有一定成长性的金融,地产,基建等板块。在第二类中,港股公司的性价比和相对优势较为明显,投资标的业绩稳健程度相对确定可靠。期内没有触雷现象。整体股票仓位偏高,年底达到约87%。 自确认中美贸易谈判进入第一阶段协议的过程后,资本市场信心提升,A股和港股都受正面影响,港股市场四季度企稳向上。港股市场依赖的是中国基本面,全球资金面,港股指数表现取决于中国基本面边际表现,减去美国基本面边际表现的差值。如果看历史规律,港股指数表现与美元指数的反相关性偏强(美元指数弱时,港股指数表现强)。目前中国经济基本面稳定,美国在减税带来GDP、企业盈利增速高基数的基础下增速递减可能性较大,港股指数表现预计较好,指数估值处于历史中枢水平偏上,但地产,汽车,金融行业折价仍然明显,属于权益市场的价值洼地。中美贸易战,香港乱局等因素已经充分反映到股市,而港股通资金显示持续流入,香港市场更多优质资产上市(包括阿里巴巴等)吸引众多海内外资金,预计2020年港股收益率表现相对更好。 当然,我们也不建议过度乐观。市场风险包括地缘政治的发展,包括中东及欧洲的情况,及对大宗商品及能源价格的影响。中美贸易谈判在进入第二阶段之后,也许需要一个相对较长的谈判周期,美方对中国的科技抑制也许是一个长期现象。这些都会对经济增长造成压力,但不会影响中国经济的转型和国家经济长期战略规划。经济增速对股市表现影响不大。综合考虑这些因素,预计2020年经济先下后上,消费相对放缓一些,投资加大。基金经理在四季度相对降低了消费板块的配置,相对增加了对基建,地产,科技和新能源行业的配置。 基金经理维持对港股目前位置相对乐观的观点,相信中国货币政策相对灵活宽松,财政政策精准扶持,对中国经济及资本市场的长期稳健发展抱有信心。在操作上将继续保持以往的稳健风格,密切关注行业及个股动态变化,尽量抓住行业及个股投资机会。同时做好市场回撤的风控准备工作。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至2019年12月31日,本基金基金份额净值为1.226元,份额累计净值为1.226元。报告期内,本基金基金份额净值增长率为7.17%,同期业绩基准增长率6.63%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在本报告期内出现了连续60个工作日资产净值低于五千万元的情形,针对该情形,本基金管理人已向中国证监会报告了解决方案。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,896,500.40 79.35 其中:股票 2,896,500.40 79.35 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 171,275.00 4.69 其中:债券 171,275.00 4.69 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 161,753.25 4.43 8 其他各项资产 420,559.30 11.52 9 合计 3,650,087.95 100.00 注:权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额2,009,261.40元,占基金总资产比例60.43%。 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 887,239.00 26.68 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 887,239.00 26.68 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) 电信业务 235,518.48 7.08 信息技术 392,826.41 11.81 房地产 356,009.85 10.71 非日常生活消费品 324,559.00 9.76 原材料 250,657.15 7.54 工业 245,210.81 7.37 金融 204,479.70 6.15 合计 2,009,261.40 60.43 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 0700 腾讯控股 700 235,518.48 7.08 2 3808 中国重汽 12,000 178,654.36 5.37 3 300450 先导智能 3,900 175,266.00 5.27 4 600031 三一重工 10,000 170,500.00 5.13 5 0868 信义玻璃 16,000 147,911.19 4.45 6 3690 美团点评-W 1,600 146,047.97 4.39 7 000333 美的集团 2,500 145,625.00 4.38 8 1918 融创中国 3,000 125,095.68 3.76 9 2318 中国平安 1,500 123,752.01 3.72 10 002129 中环股份 10,000 118,100.00 3.55 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 171,275.00 5.15 其中:政策性金融债 171,275.00 5.15 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 171,275.00 5.15 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 018007 国开1801 1,700 171,275.00 5.15 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 183,499.03 2 应收证券清算款 222,572.41 3 应收股利 - 4 应收利息 2,605.69 5 应收申购款 11,882.17 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 420,559.30 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 2,521,633.83 报告期基金总申购份额 960,717.02 减:报告期基金总赎回份额 770,377.45 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 2,711,973.40 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金份额。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2019年12月31日,博时基金公司共管理199只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金、职业年金及特定专户,管理资产总规模逾10668亿元人民币,剔除货币基金与短期理财债券基金后,博时基金公募资产管理总规模逾3270亿元人民币,累计分红逾1206亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。 1、基金业绩 根据银河证券基金研究中心统计,截至2019年4季末: 博时旗下权益类基金业绩表现优异,70只产品(各类份额分开计算,不含QDII,下同)2019年净值增长率超过30%,38只产品净值增长率超过40%,10只产品净值增长率超过60%,4只产品净值增长率超过80%,2只产品净值增长率超过90%;从相对排名来看,62只产品2019年净值增长率银河证券同类排名在前1/2,32只产品同类排名在前1/4,13只产品同类排名在前10,2只产品同类排名第1。 其中,博时回报混合、博时医疗保健混合2019年净值增长率双双同类排名第1,博时弘泰定期开放混合、博时荣享回报灵活配置定期开放混合(C类)同类排名第2,博时文体娱乐主题混合、博时丝路主题股票(C类)、博时乐臻定期开放混合、博时荣享回报灵活配置定期开放混合(A类)、博时弘盈定期开放混合(C类)、博时特许价值混合(A类)、博时中证银联智惠大数据100指数(C类)、博时量化平衡混合、博时中证淘金大数据100指数(I类)同类排名分别为第4、第4、第7、第7、第7、第8、第8、第10、第10,博时睿利事件驱动灵活配置混合(LOF)、博时鑫泽灵活配置混合(C类)、博时裕益灵活配置混合同类排名均在前1/10,博时鑫源灵活配置混合(C类)、博时厚泽回报灵活配置混合(C类)、博时互联网主题灵活配置混合、博时新兴消费主题混合、博时沪港深优质企业灵活配置混合(C类)、博时鑫泽灵活配置混合(A类)、博时鑫源灵活配置混合(A类)、博时创新驱动灵活配置混合(C类)、博时颐泰混合(A类)、博时新起点灵活配置混合(C类)、博时新兴成长混合、博时颐泰混合(C类)、博时新起点灵活配置混合(A类)、博时厚泽回报灵活配置混合(A类)、博时鑫瑞灵活配置混合(C类)、博时战略新兴产业混合、博时睿远事件驱动灵活配置混合(LOF)、博时沪港深优质企业灵活配置混合(A类)、博时策略灵活配置混合等产品2019年来净值增长率同类排名均在前1/4。此外,博时裕隆灵活配置混合、博时主题行业混合(LOF)、博时汇智回报灵活配置混合、博时外延增长主题灵活配置混合、博时产业新动力灵活配置混合(A类)等产品不仅2019年业绩表现较好,成立以来年化回报亦可观,长期投资价值凸显。 博时固定收益类基金表现同样可圈可点,67只产品(各类份额分开计算,不含QDII,下同)2019年净值增长率超过4%,19只产品净值增长率超过6%,8只产品净值增长率超过10%,2只产品净值增长率超过30%;从相对排名来看,68只产品2019年净值增长率银河证券同类排名在前1/2,40只产品同类排名在前1/4,18只产品同类排名在前1/10,6只产品同类排名前5,1只产品同类排名第1。 其中,博时安康18个月定期开放债券(LOF)2019年净值增长率同类排名第1,博时安盈债券(A类)、博时安盈债券(C类)、博时月月薪定期支付债券、博时转债增强债券(C类)、博时安心收益定期开放债券(C类)同类排名分别在第2、第3、第4、第4、第5,博时富瑞纯债债券(A类)、博时转债增强债券(A类)、博时信用债券(C类)、博时安心收益定期开放债券(A类)、博时裕顺纯债债券、博时合惠货币(B类)、博时信用债券(A/B类)同类排名分别在第6、第6、第7、第8、第9、第9、第9,博时裕腾纯债债券、博时裕泰纯债债券、博时岁岁增利一年定期开放债券、博时裕创纯债债券、博时裕盈纯债3个月定期开放债券发起式、博时富祥纯债债券、博时富兴纯债3个月定期开放债券发起式、博时信用债纯债债券(A类)、博时信用债纯债债券(C类)同类排名均在前1/10,博时稳健回报债券(LOF)(C类)、博时合惠货币(A类)、博时裕安纯债债券、博时稳健回报债券(LOF)(A类)、博时合鑫货币、博时聚瑞纯债6个月定期开放债券发起式、博时现金宝货币(B类)、博时现金宝货币(A类)、博时外服货币、博时富业纯债3个月定期开放债券发起式、博时安丰18个月定期开放债券(A类-LOF)、博时裕盛纯债债券、博时富腾纯债债券、博时天颐债券(A类)、博时宏观回报债券(A/B类)、博时安瑞18个月定期开放债券(A类)、博时天颐债券(C类)、博时安泰18个月定期开放债券(A类)、博时宏观回报债券(C类)、博时景兴纯债债券、博时裕达纯债债券等产品同类排名均在前1/4。 博时旗下QDII基金继续表现突出,博时标普500ETF、博时标普500ETF联接(C类)、博时标普500ETF联接(A类)2019年净值增长率分别超过或接近30%,同类排名分别为第4、第6、第14;博时亚洲票息收益债券(人民币)2019年净值增长率超过10%,同类排名第7。 商品型基金当中,博时黄金ETF、博时黄金ETF联接(A类)、博时黄金ETF联接(C类)2019年均较好地跟上了黄金上涨行情,净值增长率均超过18%,其中博时黄金ETF净值增长率同类排名第3。 2、其他大事件 2019年12月26日,界面新闻在京举办“2019中国优金融奖”颁奖盛典,博时基金凭借“政策响应、行业领先、实体支持、创新赋能”等方面的综合卓越表现,荣获“年度基金公司”大奖以及“2019中国好品牌”。 2019年12月21日,和讯网“第十七届财经风云榜金融峰会”在上海举办,博时基金荣获“年度卓越影响力基金公司”,博时基金葛晨获“年度卓越公募基金经理”。 2019年12月20日,华夏时报“华夏机构投资者年会暨第十三届金蝉奖颁奖典礼”在北京举办。博时基金荣获“年度投研领先公募基金公司”。 2019年12月12日,投资者网“2019中国投资年度排名颁奖典礼”在上海隆重举行。博时基金荣获“年度值得信任卓越基金公司”。 2019年12月10日,投资时报“见未来”——2019第二届资本市场高峰论坛暨金禧奖年度颁奖盛典在京举办,博时基金荣获投资时报颁发的2019年度金禧奖“2019最佳公募基金公司奖”。 2019年12月5日,金融界“大变局·大视野·大未来”——第四届智能金融国际论坛暨2019金融界“领航中国”年度盛典在北京举行,博时基金斩获四项大奖,博时基金荣获“杰出年度基金公司奖”,凭借在金融科技方面的杰出贡献,获得“杰出年度智能金融品牌奖”,博时基金总经理江向阳荣获“杰出年度基金领袖奖”,博时基金王俊荣获“杰出年度基金经理奖”。 2019年12月5日,21世纪财经“金帆奖”颁奖典礼在广州举行,博时基金凭借在业内所取得的突出成就与贡献,获得“2019年度基金管理公司金帆奖”。 2019年11月29日,《经济观察报》在北京举办了“卓越金融企业”颁奖典礼,博时基金荣获“年度卓越综合实力基金公司”奖项。 2019年11月29日,北京商报“寻路未来金融”——2019年度北京金融论坛在京举办,博时基金凭借优秀的投研能力及全面的产品布局,荣获“北京金融业十大金融品牌——产品创新奖”。 2019年11月28日,新浪财经2019新浪金麒麟论坛·ESG峰会在北京举办,会上公布了2019中国企业ESG“金责奖”评选名单,意在嘉奖那些对中国ESG事业做出卓越贡献的企业和机构,博时基金荣获2019中国企业ESG金责奖——“责任投资最佳基金公司奖”。 2019年11月22日,2019年度中国金融发展论坛暨金鼎奖颁奖典礼在北京举行,在资产管理领域甄选出了一批优质的标杆企业。群雄逐鹿百舸争流,博时基金跻身新资管时代的佼佼者,成功斩获“普惠金融奖”和“最佳海外固收产品奖”两项荣誉。 2019年11月15日,中国经济网“2019中国金融服务于创新论坛”在北京举办,博时基金荣获“金融服务100强”及“金融创新100强”称号。 2019年11月15日,2019年度第一财经金融价值榜(CFV)颁奖典礼在上海举行,博时基金凭借优秀的资产管理能力摘得“年度金融机构”奖项。 2019年11月9日,人民日报社《国际金融报》和河南省商丘市人民政府共同主办的“第三届资本市场扶贫高峰论坛”在商丘市举办,博时基金荣获“年度扶贫企业奖”。 2019年10月,由中国网主办的2019年度第二届“中国网之优秀金融扶贫先锋榜”评选活动圆满结束,经过多轮线上投票和业内专家、学者的专业评审,博时基金荣获2019年度第二届“中国网之优秀金融扶贫先锋榜”精准扶贫先锋机构奖项。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会批准博时沪港深成长企业混合型证券投资基金设立的文件 9.1.2《博时沪港深成长企业混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3《博时沪港深成长企业混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5博时沪港深成长企业混合型证券投资基金各年度审计报告正本 9.1.6报告期内博时沪港深成长企业混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线(免长途话费) 博时基金管理有限公司 二〇二〇年一月十七日

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